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貴陽市息烽縣、廈門市湖里區(qū)、定安縣龍湖鎮(zhèn)、齊齊哈爾市泰來縣、湘西州永順縣、深圳市寶安區(qū)、阿壩藏族羌族自治州茂縣、開封市鼓樓區(qū)、廣西賀州市平桂區(qū)
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廣西來賓市象州縣、信陽市浉河區(qū)、郴州市資興市、東莞市石排鎮(zhèn)、廣安市鄰水縣、十堰市鄖陽區(qū)、黑河市嫩江市、牡丹江市穆棱市、北京市豐臺區(qū)
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南平市邵武市、??谑协偵絽^(qū)、重慶市黔江區(qū)、濟(jì)南市章丘區(qū)、撫州市南豐縣、瀘州市合江縣
平頂山市衛(wèi)東區(qū)、慶陽市華池縣、陵水黎族自治縣本號鎮(zhèn)、寧夏固原市西吉縣、曲靖市富源縣、廣西崇左市寧明縣、十堰市丹江口市、南平市光澤縣
恩施州宣恩縣、渭南市蒲城縣、七臺河市勃利縣、衡陽市祁東縣、麗江市永勝縣、徐州市睢寧縣、韶關(guān)市翁源縣、沈陽市大東區(qū)、黔南羅甸縣
內(nèi)蒙古呼倫貝爾市扎賚諾爾區(qū)、常德市武陵區(qū)、常德市桃源縣、昆明市晉寧區(qū)、新鄉(xiāng)市延津縣、撫州市東鄉(xiāng)區(qū)、丹東市元寶區(qū)、呂梁市交城縣、德州市德城區(qū)
福州市連江縣、昆明市五華區(qū)、東方市板橋鎮(zhèn)、遵義市余慶縣、商洛市丹鳳縣
洛陽市孟津區(qū)、黔東南從江縣、中山市石岐街道、蘭州市皋蘭縣、清遠(yuǎn)市連州市、揚(yáng)州市邗江區(qū)、洛陽市欒川縣、贛州市章貢區(qū)
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中銀證券一員工違規(guī)炒股遭處罰,監(jiān)管緊盯從業(yè)人員投資行為|界面新聞
界面新聞記者 | 孫藝真
從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股背景下,仍有券商員工頂風(fēng)作案遭處罰。
今年年內(nèi),監(jiān)管部門處罰對象多涉及營業(yè)部一線員工,其中跨券商開戶、違規(guī)代持是處罰“重災(zāi)區(qū)”。
5月12日晚間,證監(jiān)會新疆監(jiān)管局發(fā)布的一則行政處罰公告顯示,中銀證券(601696.SH)一營業(yè)部時任財務(wù)主管朱某因違規(guī)買賣股票受到行政處罰。
圖片來源:新疆證監(jiān)局網(wǎng)站上述處罰公告顯示,朱某于2019年3月1日至2025年1月28日在中銀證券烏魯木齊東風(fēng)路營業(yè)部擔(dān)任財務(wù)主管,是證券從業(yè)人員。
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監(jiān)管部門查明,朱某存在控制使用他人賬戶違規(guī)買賣股票的行為。2019年3月1日至2024年6月21日期間,朱某控制使用“徐某花”在長江證券、中銀證券和國泰君安證券開立的普通證券賬戶進(jìn)行股票交易,累計買入金額2952萬元,累計賣出金額2941萬元,合計虧損20萬元。賬戶內(nèi)資金主要來源和去向為朱某本人。

證監(jiān)會新疆監(jiān)管局指出,朱某的上述行為構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,監(jiān)管部門對朱某處以5萬元罰款。
2024年年末,原中銀證券內(nèi)控與法律合規(guī)部副總經(jīng)理、風(fēng)險合規(guī)管理板塊負(fù)責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)亓磊因個人原因卸任,并于2025年3月轉(zhuǎn)投光大保德信,擔(dān)任督察長一職。目前,中銀證券督察長、合規(guī)總監(jiān)職務(wù)由執(zhí)行總裁周冰代行。
年內(nèi),監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等行為屢出重拳。從政策端來看,中證協(xié)日前就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)》(下稱《管理指引》)在業(yè)內(nèi)征求意見,旨在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為。
界面新聞從行業(yè)人士處了解到,就在《管理指引》發(fā)布當(dāng)日,有頭部券商立即內(nèi)部下發(fā)通知,重申禁止證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客操作要求。通知顯示,該公司除嚴(yán)禁從業(yè)人員直接或間接持有、買賣股票等情況之外,還加強(qiáng)了查詢、留存相關(guān)員工及親屬在全市場開戶情況,并根將根據(jù)違規(guī)情況直接追究領(lǐng)導(dǎo)的管理責(zé)任。
“從業(yè)人員管理‘嚴(yán)監(jiān)管’氛圍是基調(diào),《管理規(guī)則》是對已有管理規(guī)則的進(jìn)一步細(xì)化,意在進(jìn)一步完善相關(guān)管控機(jī)制?!庇腥毯弦?guī)人士對界面新聞表示。“但是,違規(guī)炒股往往隱蔽性強(qiáng),控制他人賬戶、異地設(shè)備登錄、分散IP操作交易或在其他券商開戶的情況,排查難度較大,關(guān)鍵還是申報利害關(guān)系人賬戶以及常規(guī)登錄設(shè)備。”
從最近監(jiān)管部門披露的處罰案例來看,年內(nèi),已有包括華安證券(600909.SH)、國元證券(688631.SH)、華林證券(002945.SZ)、湘財證券、國都證券、光大證券(601788.SH)、國投證券、中山證券在內(nèi)的多家券商從業(yè)人員違規(guī)炒股吃罰單,違規(guī)行為包括“代客炒股”、“ 借他人名義持有、買賣證券”等情況,其中多見虧損案例及跨券商開戶的違規(guī)情況。除上述中銀證券朱某虧損20萬元被罰,原中山證券員工譚某也在今年初因炒股累計虧損58.5萬元同遭深圳證監(jiān)局處罰。
“證券從業(yè)人員身處市場一線,容易接觸未公開信息或市場敏感動向,存在利用信息優(yōu)勢牟利的動機(jī)。”有券商合規(guī)人士向界面新聞表示,“其中,個別人員合規(guī)意識淡薄、漠視管控要求或抱有僥幸心理,或是因部分分支機(jī)構(gòu)管控機(jī)制運(yùn)行不到位,種種原因?qū)е旅吭氯杂胁糠址种C(jī)構(gòu)出現(xiàn)疑似數(shù)據(jù)。”
上述人士認(rèn)為,除完善分類監(jiān)管、加大處罰力度等外部監(jiān)管之外,券商自身也不斷開展自查自糾,通過技術(shù)手段推廣AI交易行為分析系統(tǒng),實時監(jiān)測異常賬戶關(guān)聯(lián)性,將技術(shù)手段與處罰措施相結(jié)合,提高違法成本,從而維護(hù)資本市場公信力與公平性,杜絕信息不對稱及利益輸送,切實保護(hù)投資者權(quán)益。
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