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滁州市瑯琊區(qū)、白沙黎族自治縣金波鄉(xiāng)、甘南合作市、資陽(yáng)市安岳縣、中山市三鄉(xiāng)鎮(zhèn)、黃岡市團(tuán)風(fēng)縣、宣城市涇縣、十堰市鄖陽(yáng)區(qū)、衢州市開(kāi)化縣
延安市子長(zhǎng)市、濰坊市奎文區(qū)、池州市青陽(yáng)縣、楚雄姚安縣、婁底市漣源市、寧德市古田縣
咸寧市嘉魚縣、茂名市電白區(qū)、眉山市仁壽縣、鶴壁市鶴山區(qū)、涼山德昌縣、撫順市新賓滿族自治縣、咸陽(yáng)市長(zhǎng)武縣、大理賓川縣
廣安市武勝縣、東莞市道滘鎮(zhèn)、黃南尖扎縣、樂(lè)山市金口河區(qū)、云浮市新興縣、廣西河池市羅城仫佬族自治縣、阜新市太平區(qū)、安慶市大觀區(qū)
許昌市禹州市、遼源市東豐縣、咸寧市赤壁市、淮南市八公山區(qū)、酒泉市金塔縣、銅仁市思南縣、三門峽市陜州區(qū)
泉州市洛江區(qū)、巴中市平昌縣、南通市海安市、廣西賀州市富川瑤族自治縣、樂(lè)東黎族自治縣九所鎮(zhèn)、德陽(yáng)市旌陽(yáng)區(qū)、海東市循化撒拉族自治縣、蘇州市張家港市、珠海市金灣區(qū)、廣元市蒼溪縣
淮安市清江浦區(qū)、南平市光澤縣、資陽(yáng)市安岳縣、曲靖市陸良縣、滁州市天長(zhǎng)市、呂梁市興縣、邵陽(yáng)市城步苗族自治縣
麗江市玉龍納西族自治縣、運(yùn)城市萬(wàn)榮縣、中山市石岐街道、黔南都勻市、北京市石景山區(qū)、湖州市安吉縣、岳陽(yáng)市臨湘市、吉林市磐石市、普洱市寧洱哈尼族彝族自治縣、天津市河北區(qū)
商洛市丹鳳縣、重慶市忠縣、甘孜石渠縣、大連市西崗區(qū)、自貢市大安區(qū)、寧夏吳忠市青銅峽市、臺(tái)州市玉環(huán)市、吉林市昌邑區(qū)、重慶市大渡口區(qū)、廣西桂林市七星區(qū)
畢節(jié)市金沙縣、松原市乾安縣、邵陽(yáng)市雙清區(qū)、江門市開(kāi)平市、延安市子長(zhǎng)市、駐馬店市遂平縣、煙臺(tái)市萊州市
內(nèi)蒙古鄂爾多斯市達(dá)拉特旗、重慶市銅梁區(qū)、渭南市蒲城縣、商丘市民權(quán)縣、儋州市峨蔓鎮(zhèn)、上海市虹口區(qū)
呂梁市中陽(yáng)縣、文昌市錦山鎮(zhèn)、哈爾濱市雙城區(qū)、萬(wàn)寧市和樂(lè)鎮(zhèn)、沈陽(yáng)市遼中區(qū)
南通市啟東市、西寧市大通回族土族自治縣、大連市瓦房店市、三門峽市湖濱區(qū)、青島市膠州市、甘孜色達(dá)縣
天津市東麗區(qū)、鞍山市岫巖滿族自治縣、內(nèi)蒙古赤峰市紅山區(qū)、榆林市米脂縣、揭陽(yáng)市榕城區(qū)、東莞市虎門鎮(zhèn)、懷化市洪江市
荊門市京山市、三明市寧化縣、榆林市吳堡縣、大慶市林甸縣、重慶市璧山區(qū)、澄邁縣文儒鎮(zhèn)
重慶市石柱土家族自治縣、六盤水市六枝特區(qū)、株洲市炎陵縣、武威市民勤縣、岳陽(yáng)市湘陰縣、江門市蓬江區(qū)、上海市徐匯區(qū)
錦州市黑山縣、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市東勝區(qū)、吉安市吉州區(qū)、南充市閬中市、麗水市松陽(yáng)縣
江門市蓬江區(qū)、襄陽(yáng)市襄城區(qū)、宜賓市珙縣、江門市開(kāi)平市、德陽(yáng)市中江縣
大興安嶺地區(qū)加格達(dá)奇區(qū)、東莞市寮步鎮(zhèn)、蘇州市常熟市、瓊海市中原鎮(zhèn)、甘孜瀘定縣、眉山市丹棱縣、惠州市惠陽(yáng)區(qū)、商洛市鎮(zhèn)安縣、甘南臨潭縣、蘭州市七里河區(qū)
廣西賀州市富川瑤族自治縣、白銀市靖遠(yuǎn)縣、吉林市昌邑區(qū)、黔西南晴隆縣、信陽(yáng)市平橋區(qū)
淮北市杜集區(qū)、臨滄市滄源佤族自治縣、惠州市龍門縣、宜賓市南溪區(qū)、雅安市漢源縣、鎮(zhèn)江市揚(yáng)中市、廣西柳州市城中區(qū)、臨夏臨夏縣
哈爾濱市賓縣、昌江黎族自治縣石碌鎮(zhèn)、寧波市象山縣、佳木斯市湯原縣、汕尾市城區(qū)
泰安市東平縣、鹽城市濱海縣、忻州市原平市、延安市子長(zhǎng)市、紹興市上虞區(qū)、蕪湖市鏡湖區(qū)
淮安市淮陰區(qū)、寧波市象山縣、常德市津市市、許昌市襄城縣、福州市福清市、甘孜爐霍縣、紹興市上虞區(qū)、南通市啟東市
定安縣龍河鎮(zhèn)、內(nèi)蒙古呼和浩特市托克托縣、中山市東鳳鎮(zhèn)、遼陽(yáng)市太子河區(qū)、常德市津市市、聊城市東昌府區(qū)、天水市麥積區(qū)
安陽(yáng)市殷都區(qū)、臨汾市吉縣、六盤水市盤州市、樂(lè)東黎族自治縣黃流鎮(zhèn)、衢州市龍游縣、十堰市竹溪縣
濟(jì)南市章丘區(qū)、長(zhǎng)治市沁縣、大同市云岡區(qū)、定西市隴西縣、岳陽(yáng)市汨羅市、涼山昭覺(jué)縣、常德市津市市、吉安市永新縣
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涼山雷波縣、瓊海市潭門鎮(zhèn)、重慶市忠縣、麗江市古城區(qū)、丹東市振安區(qū)、平頂山市寶豐縣、東莞市鳳崗鎮(zhèn)、四平市雙遼市、安陽(yáng)市林州市
惠州市龍門縣、衡陽(yáng)市耒陽(yáng)市、茂名市高州市、牡丹江市東安區(qū)、東營(yíng)市河口區(qū)、臨高縣南寶鎮(zhèn)、泰州市海陵區(qū)、迪慶德欽縣、揭陽(yáng)市惠來(lái)縣、七臺(tái)河市新興區(qū)
雞西市雞冠區(qū)、株洲市攸縣、溫州市甌海區(qū)、宜春市宜豐縣、沈陽(yáng)市蘇家屯區(qū)、中山市板芙鎮(zhèn)、廣西賀州市鐘山縣、直轄縣神農(nóng)架林區(qū)、東莞市黃江鎮(zhèn)
運(yùn)城市聞喜縣、紹興市上虞區(qū)、青島市嶗山區(qū)、茂名市茂南區(qū)、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市烏拉特中旗、汕頭市潮南區(qū)
海西蒙古族烏蘭縣、大連市沙河口區(qū)、南陽(yáng)市淅川縣、陵水黎族自治縣英州鎮(zhèn)、綏化市綏棱縣、濟(jì)寧市梁山縣、常德市石門縣、黃南尖扎縣
廣西梧州市龍圩區(qū)、婁底市新化縣、鶴崗市蘿北縣、澄邁縣橋頭鎮(zhèn)、萍鄉(xiāng)市上栗縣、寶雞市太白縣
鶴崗市興安區(qū)、連云港市贛榆區(qū)、上海市閔行區(qū)、直轄縣天門市、內(nèi)蒙古赤峰市阿魯科爾沁旗、金華市金東區(qū)、聊城市茌平區(qū)、大同市天鎮(zhèn)縣、常德市澧縣
商洛市丹鳳縣、吉林市舒蘭市、東營(yíng)市東營(yíng)區(qū)、齊齊哈爾市克山縣、蘇州市張家港市、寧德市柘榮縣、隴南市文縣、臨滄市臨翔區(qū)、東莞市石排鎮(zhèn)
內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)、黔東南岑鞏縣、中山市東鳳鎮(zhèn)、貴陽(yáng)市烏當(dāng)區(qū)、四平市公主嶺市、北京市平谷區(qū)、漳州市華安縣
大同市陽(yáng)高縣、牡丹江市陽(yáng)明區(qū)、綏化市蘭西縣、重慶市銅梁區(qū)、朝陽(yáng)市建平縣、河源市紫金縣、溫州市龍灣區(qū)、湘潭市雨湖區(qū)
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湘潭市湘鄉(xiāng)市、漳州市長(zhǎng)泰區(qū)、南陽(yáng)市淅川縣、廣西河池市宜州區(qū)、楚雄祿豐市、廣西梧州市蒼梧縣
黃岡市武穴市、榆林市吳堡縣、本溪市平山區(qū)、嘉興市嘉善縣、廣西桂林市龍勝各族自治縣
內(nèi)蒙古呼倫貝爾市阿榮旗、長(zhǎng)治市沁源縣、寧波市寧??h、煙臺(tái)市牟平區(qū)、德宏傣族景頗族自治州瑞麗市、濰坊市壽光市、保山市施甸縣、阜陽(yáng)市潁上縣
贛州市寧都縣、清遠(yuǎn)市陽(yáng)山縣、中山市西區(qū)街道、阜新市細(xì)河區(qū)、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市烏審旗、樂(lè)東黎族自治縣利國(guó)鎮(zhèn)
漳州市龍文區(qū)、廣西桂林市疊彩區(qū)、襄陽(yáng)市??悼h、金華市武義縣、三沙市西沙區(qū)、中山市板芙鎮(zhèn)、陽(yáng)江市陽(yáng)春市
海東市平安區(qū)、漢中市洋縣、天津市和平區(qū)、延安市黃龍縣、長(zhǎng)沙市長(zhǎng)沙縣、池州市東至縣、孝感市大悟縣、天津市河北區(qū)、煙臺(tái)市棲霞市
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商洛市丹鳳縣、齊齊哈爾市富裕縣、內(nèi)蒙古通遼市庫(kù)倫旗、延安市延川縣、隴南市成縣
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中銀證券一員工違規(guī)炒股遭處罰,監(jiān)管緊盯從業(yè)人員投資行為|界面新聞
界面新聞?dòng)浾?| 孫藝真
從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股背景下,仍有券商員工頂風(fēng)作案遭處罰。
今年年內(nèi),監(jiān)管部門處罰對(duì)象多涉及營(yíng)業(yè)部一線員工,其中跨券商開(kāi)戶、違規(guī)代持是處罰“重災(zāi)區(qū)”。
5月12日晚間,證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局發(fā)布的一則行政處罰公告顯示,中銀證券(601696.SH)一營(yíng)業(yè)部時(shí)任財(cái)務(wù)主管朱某因違規(guī)買賣股票受到行政處罰。
圖片來(lái)源:新疆證監(jiān)局網(wǎng)站上述處罰公告顯示,朱某于2019年3月1日至2025年1月28日在中銀證券烏魯木齊東風(fēng)路營(yíng)業(yè)部擔(dān)任財(cái)務(wù)主管,是證券從業(yè)人員。
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監(jiān)管部門查明,朱某存在控制使用他人賬戶違規(guī)買賣股票的行為。2019年3月1日至2024年6月21日期間,朱某控制使用“徐某花”在長(zhǎng)江證券、中銀證券和國(guó)泰君安證券開(kāi)立的普通證券賬戶進(jìn)行股票交易,累計(jì)買入金額2952萬(wàn)元,累計(jì)賣出金額2941萬(wàn)元,合計(jì)虧損20萬(wàn)元。賬戶內(nèi)資金主要來(lái)源和去向?yàn)橹炷潮救恕?/span>

證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局指出,朱某的上述行為構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,監(jiān)管部門對(duì)朱某處以5萬(wàn)元罰款。
2024年年末,原中銀證券內(nèi)控與法律合規(guī)部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理板塊負(fù)責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)亓磊因個(gè)人原因卸任,并于2025年3月轉(zhuǎn)投光大保德信,擔(dān)任督察長(zhǎng)一職。目前,中銀證券督察長(zhǎng)、合規(guī)總監(jiān)職務(wù)由執(zhí)行總裁周冰代行。
年內(nèi),監(jiān)管部門對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等行為屢出重拳。從政策端來(lái)看,中證協(xié)日前就《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)》(下稱《管理指引》)在業(yè)內(nèi)征求意見(jiàn),旨在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為。
界面新聞從行業(yè)人士處了解到,就在《管理指引》發(fā)布當(dāng)日,有頭部券商立即內(nèi)部下發(fā)通知,重申禁止證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客操作要求。通知顯示,該公司除嚴(yán)禁從業(yè)人員直接或間接持有、買賣股票等情況之外,還加強(qiáng)了查詢、留存相關(guān)員工及親屬在全市場(chǎng)開(kāi)戶情況,并根將根據(jù)違規(guī)情況直接追究領(lǐng)導(dǎo)的管理責(zé)任。
“從業(yè)人員管理‘嚴(yán)監(jiān)管’氛圍是基調(diào),《管理規(guī)則》是對(duì)已有管理規(guī)則的進(jìn)一步細(xì)化,意在進(jìn)一步完善相關(guān)管控機(jī)制?!庇腥毯弦?guī)人士對(duì)界面新聞表示。“但是,違規(guī)炒股往往隱蔽性強(qiáng),控制他人賬戶、異地設(shè)備登錄、分散IP操作交易或在其他券商開(kāi)戶的情況,排查難度較大,關(guān)鍵還是申報(bào)利害關(guān)系人賬戶以及常規(guī)登錄設(shè)備?!?/span>
從最近監(jiān)管部門披露的處罰案例來(lái)看,年內(nèi),已有包括華安證券(600909.SH)、國(guó)元證券(688631.SH)、華林證券(002945.SZ)、湘財(cái)證券、國(guó)都證券、光大證券(601788.SH)、國(guó)投證券、中山證券在內(nèi)的多家券商從業(yè)人員違規(guī)炒股吃罰單,違規(guī)行為包括“代客炒股”、“ 借他人名義持有、買賣證券”等情況,其中多見(jiàn)虧損案例及跨券商開(kāi)戶的違規(guī)情況。除上述中銀證券朱某虧損20萬(wàn)元被罰,原中山證券員工譚某也在今年初因炒股累計(jì)虧損58.5萬(wàn)元同遭深圳證監(jiān)局處罰。
“證券從業(yè)人員身處市場(chǎng)一線,容易接觸未公開(kāi)信息或市場(chǎng)敏感動(dòng)向,存在利用信息優(yōu)勢(shì)牟利的動(dòng)機(jī)?!庇腥毯弦?guī)人士向界面新聞表示,“其中,個(gè)別人員合規(guī)意識(shí)淡薄、漠視管控要求或抱有僥幸心理,或是因部分分支機(jī)構(gòu)管控機(jī)制運(yùn)行不到位,種種原因?qū)е旅吭氯杂胁糠址种C(jī)構(gòu)出現(xiàn)疑似數(shù)據(jù)。”
上述人士認(rèn)為,除完善分類監(jiān)管、加大處罰力度等外部監(jiān)管之外,券商自身也不斷開(kāi)展自查自糾,通過(guò)技術(shù)手段推廣AI交易行為分析系統(tǒng),實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)異常賬戶關(guān)聯(lián)性,將技術(shù)手段與處罰措施相結(jié)合,提高違法成本,從而維護(hù)資本市場(chǎng)公信力與公平性,杜絕信息不對(duì)稱及利益輸送,切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益。
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