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襄陽市樊城區(qū)、涼山冕寧縣、岳陽市岳陽樓區(qū)、涼山德昌縣、天津市東麗區(qū)
株洲市茶陵縣、成都市新津區(qū)、遵義市正安縣、南昌市安義縣、恩施州來鳳縣、蘇州市太倉市
臨沂市蒙陰縣、肇慶市端州區(qū)、雅安市蘆山縣、沈陽市蘇家屯區(qū)、開封市順河回族區(qū)、渭南市蒲城縣、濟(jì)寧市金鄉(xiāng)縣、鶴崗市興安區(qū)、濱州市陽信縣、衡陽市南岳區(qū)
甘南夏河縣、韶關(guān)市樂昌市、洛陽市西工區(qū)、白山市長白朝鮮族自治縣、延安市志丹縣、黃石市西塞山區(qū)、自貢市榮縣、樂山市井研縣、馬鞍山市含山縣
臺州市三門縣、十堰市鄖陽區(qū)、荊州市松滋市、阿壩藏族羌族自治州理縣、牡丹江市陽明區(qū)、宿遷市宿豫區(qū)、曲靖市富源縣、延邊和龍市
忻州市原平市、平頂山市葉縣、肇慶市高要區(qū)、太原市古交市、福州市長樂區(qū)、麗水市慶元縣、甘南瑪曲縣、泉州市安溪縣、南平市延平區(qū)、滁州市鳳陽縣
岳陽市汨羅市、撫州市崇仁縣、杭州市下城區(qū)、上饒市弋陽縣、臨滄市滄源佤族自治縣、運(yùn)城市永濟(jì)市
通化市輝南縣、遼陽市宏偉區(qū)、黔南惠水縣、梅州市梅縣區(qū)、東莞市塘廈鎮(zhèn)
怒江傈僳族自治州瀘水市、駐馬店市遂平縣、朝陽市凌源市、阿壩藏族羌族自治州松潘縣、屯昌縣南坤鎮(zhèn)
定安縣雷鳴鎮(zhèn)、安康市鎮(zhèn)坪縣、東方市八所鎮(zhèn)、海北祁連縣、昭通市大關(guān)縣、巴中市恩陽區(qū)、阜新市太平區(qū)、白銀市白銀區(qū)、內(nèi)蒙古包頭市固陽縣、重慶市涪陵區(qū)
朔州市朔城區(qū)、哈爾濱市呼蘭區(qū)、荊門市京山市、馬鞍山市含山縣、廣州市從化區(qū)、普洱市墨江哈尼族自治縣、中山市五桂山街道、大連市沙河口區(qū)、南陽市南召縣、南京市六合區(qū)
棗莊市薛城區(qū)、廣西桂林市興安縣、許昌市長葛市、六盤水市盤州市、常德市武陵區(qū)、棗莊市臺兒莊區(qū)、晉城市澤州縣、贛州市石城縣
廈門市集美區(qū)、濱州市陽信縣、中山市橫欄鎮(zhèn)、孝感市大悟縣、朔州市朔城區(qū)、馬鞍山市花山區(qū)
忻州市原平市、中山市小欖鎮(zhèn)、資陽市安岳縣、漢中市鎮(zhèn)巴縣、寧夏銀川市賀蘭縣、沈陽市鐵西區(qū)、焦作市修武縣、涼山寧南縣、婁底市新化縣
韶關(guān)市武江區(qū)、朝陽市雙塔區(qū)、長春市九臺區(qū)、合肥市蜀山區(qū)、黃山市黟縣、三門峽市盧氏縣、寶雞市眉縣、中山市南區(qū)街道、福州市臺江區(qū)
龍巖市武平縣、平頂山市魯山縣、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市準(zhǔn)格爾旗、鄭州市鞏義市、孝感市孝南區(qū)、瓊海市潭門鎮(zhèn)、溫州市鹿城區(qū)、黔東南岑鞏縣、遂寧市蓬溪縣、濮陽市范縣
荊門市東寶區(qū)、海西蒙古族德令哈市、洛陽市伊川縣、安康市漢陰縣、哈爾濱市道里區(qū)、大慶市讓胡路區(qū)、上饒市弋陽縣、廣西南寧市武鳴區(qū)
昌江黎族自治縣十月田鎮(zhèn)、安順市西秀區(qū)、太原市晉源區(qū)、東方市江邊鄉(xiāng)、上饒市余干縣、泉州市晉江市、懷化市鶴城區(qū)
涼山寧南縣、常州市金壇區(qū)、吉林市蛟河市、泉州市南安市、寶雞市眉縣
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淮安市漣水縣、懷化市芷江侗族自治縣、玉溪市江川區(qū)、宿遷市宿豫區(qū)、懷化市靖州苗族侗族自治縣、重慶市北碚區(qū)、紅河綠春縣
萍鄉(xiāng)市湘東區(qū)、寧夏吳忠市利通區(qū)、金華市武義縣、漢中市西鄉(xiāng)縣、青島市平度市、湘潭市雨湖區(qū)、吉安市井岡山市、東莞市謝崗鎮(zhèn)、三門峽市陜州區(qū)、商丘市虞城縣
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齊齊哈爾市碾子山區(qū)、長沙市望城區(qū)、蘭州市永登縣、內(nèi)蒙古烏蘭察布市涼城縣、海西蒙古族德令哈市、安慶市迎江區(qū)、臨高縣博厚鎮(zhèn)、三明市寧化縣
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徐州市新沂市、漳州市平和縣、三明市清流縣、廣西南寧市武鳴區(qū)、泰州市海陵區(qū)、北京市朝陽區(qū)、內(nèi)蒙古赤峰市敖漢旗
中山市古鎮(zhèn)鎮(zhèn)、南平市順昌縣、昭通市綏江縣、伊春市友好區(qū)、廣元市利州區(qū)、開封市杞縣
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普洱市西盟佤族自治縣、酒泉市瓜州縣、長沙市望城區(qū)、甘孜巴塘縣、長治市襄垣縣、鐵嶺市調(diào)兵山市
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九江市湖口縣、漳州市云霄縣、黃岡市黃州區(qū)、直轄縣仙桃市、汕頭市龍湖區(qū)、遼陽市弓長嶺區(qū)
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中銀證券一員工違規(guī)炒股遭處罰，監(jiān)管緊盯從業(yè)人員投資行為|界面新聞
界面新聞記者 | 孫藝真
從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股背景下，仍有券商員工頂風(fēng)作案遭處罰。
今年年內(nèi)，監(jiān)管部門處罰對象多涉及營業(yè)部一線員工，其中跨券商開戶、違規(guī)代持是處罰“重災(zāi)區(qū)”。
5月12日晚間，證監(jiān)會新疆監(jiān)管局發(fā)布的一則行政處罰公告顯示，中銀證券(601696.SH)一營業(yè)部時任財務(wù)主管朱某因違規(guī)買賣股票受到行政處罰。
圖片來源：新疆證監(jiān)局網(wǎng)站上述處罰公告顯示，朱某于2019年3月1日至2025年1月28日在中銀證券烏魯木齊東風(fēng)路營業(yè)部擔(dān)任財務(wù)主管，是證券從業(yè)人員。
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監(jiān)管部門查明，朱某存在控制使用他人賬戶違規(guī)買賣股票的行為。2019年3月1日至2024年6月21日期間，朱某控制使用“徐某花”在長江證券、中銀證券和國泰君安證券開立的普通證券賬戶進(jìn)行股票交易，累計(jì)買入金額2952萬元，累計(jì)賣出金額2941萬元，合計(jì)虧損20萬元。賬戶內(nèi)資金主要來源和去向?yàn)橹炷潮救恕?/span>
證監(jiān)會新疆監(jiān)管局指出，朱某的上述行為構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管部門對朱某處以5萬元罰款。
2024年年末，原中銀證券內(nèi)控與法律合規(guī)部副總經(jīng)理、風(fēng)險合規(guī)管理板塊負(fù)責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)亓磊因個人原因卸任，并于2025年3月轉(zhuǎn)投光大保德信，擔(dān)任督察長一職。目前，中銀證券督察長、合規(guī)總監(jiān)職務(wù)由執(zhí)行總裁周冰代行。
年內(nèi)，監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等行為屢出重拳。從政策端來看，中證協(xié)日前就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）》（下稱《管理指引》）在業(yè)內(nèi)征求意見，旨在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為。
界面新聞從行業(yè)人士處了解到，就在《管理指引》發(fā)布當(dāng)日，有頭部券商立即內(nèi)部下發(fā)通知，重申禁止證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客操作要求。通知顯示，該公司除嚴(yán)禁從業(yè)人員直接或間接持有、買賣股票等情況之外，還加強(qiáng)了查詢、留存相關(guān)員工及親屬在全市場開戶情況，并根將根據(jù)違規(guī)情況直接追究領(lǐng)導(dǎo)的管理責(zé)任。
“從業(yè)人員管理‘嚴(yán)監(jiān)管’氛圍是基調(diào)，《管理規(guī)則》是對已有管理規(guī)則的進(jìn)一步細(xì)化，意在進(jìn)一步完善相關(guān)管控機(jī)制?！庇腥毯弦?guī)人士對界面新聞表示。“但是，違規(guī)炒股往往隱蔽性強(qiáng)，控制他人賬戶、異地設(shè)備登錄、分散IP操作交易或在其他券商開戶的情況，排查難度較大，關(guān)鍵還是申報利害關(guān)系人賬戶以及常規(guī)登錄設(shè)備?！?/span>
從最近監(jiān)管部門披露的處罰案例來看，年內(nèi)，已有包括華安證券（600909.SH）、國元證券（688631.SH）、華林證券（002945.SZ）、湘財證券、國都證券、光大證券（601788.SH）、國投證券、中山證券在內(nèi)的多家券商從業(yè)人員違規(guī)炒股吃罰單，違規(guī)行為包括“代客炒股”、“ 借他人名義持有、買賣證券”等情況，其中多見虧損案例及跨券商開戶的違規(guī)情況。除上述中銀證券朱某虧損20萬元被罰，原中山證券員工譚某也在今年初因炒股累計(jì)虧損58.5萬元同遭深圳證監(jiān)局處罰。
“證券從業(yè)人員身處市場一線，容易接觸未公開信息或市場敏感動向，存在利用信息優(yōu)勢牟利的動機(jī)。”有券商合規(guī)人士向界面新聞表示，“其中，個別人員合規(guī)意識淡薄、漠視管控要求或抱有僥幸心理，或是因部分分支機(jī)構(gòu)管控機(jī)制運(yùn)行不到位，種種原因?qū)е旅吭氯杂胁糠址种C(jī)構(gòu)出現(xiàn)疑似數(shù)據(jù)。”
上述人士認(rèn)為，除完善分類監(jiān)管、加大處罰力度等外部監(jiān)管之外，券商自身也不斷開展自查自糾，通過技術(shù)手段推廣AI交易行為分析系統(tǒng)，實(shí)時監(jiān)測異常賬戶關(guān)聯(lián)性，將技術(shù)手段與處罰措施相結(jié)合，提高違法成本，從而維護(hù)資本市場公信力與公平性，杜絕信息不對稱及利益輸送，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益。
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