400服務(wù)電話：400-186-5909（點擊咨詢）
新澳和香港2025最精準正最精準看,2025正版資料免費大全資料
新澳和香港2025最精準正最精準看,科技新突破助力環(huán)保產(chǎn)業(yè)升級
新澳和香港2025最精準正最精準看,新澳2025正版資料：(1)400-186-5909（點擊咨詢）（2）400-186-5909（點擊咨詢）
新澳和香港2025最精準正最精準看,新澳門2025最精準免費(1)400-186-5909（點擊咨詢）（2）400-186-5909（點擊咨詢）
新澳和香港2025最精準正最精準看,2025澳門天天開獎大全結(jié)果
新澳和香港2025最精準正最精準看,7777788888管家婆老家
安全操作規(guī)范，保障客戶安全：我們嚴格遵守安全操作規(guī)范，確保在維修過程中不會對客戶的人身和財產(chǎn)安全造成任何威脅。
維修服務(wù)環(huán)保清洗服務(wù)，健康使用：采用環(huán)保清洗劑和方法，為客戶提供家電深度清洗服務(wù)，確保家電內(nèi)部清潔，保障健康使用。
新澳和香港2025最精準正最精準看,探索未知領(lǐng)域的精彩發(fā)現(xiàn)之旅
新澳和香港2025最精準正最精準看,維修服務(wù)電話全國服務(wù)區(qū)域：
滁州市瑯琊區(qū)、白沙黎族自治縣金波鄉(xiāng)、甘南合作市、資陽市安岳縣、中山市三鄉(xiāng)鎮(zhèn)、黃岡市團風縣、宣城市涇縣、十堰市鄖陽區(qū)、衢州市開化縣
漳州市云霄縣、臨高縣和舍鎮(zhèn)、鄭州市滎陽市、韶關(guān)市乳源瑤族自治縣、文山西疇縣、內(nèi)蒙古通遼市扎魯特旗、綿陽市三臺縣、黑河市嫩江市、周口市扶溝縣、蚌埠市懷遠縣
廣西防城港市上思縣、忻州市繁峙縣、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟正鑲白旗、岳陽市君山區(qū)、大同市云州區(qū)、濰坊市濰城區(qū)、惠州市惠東縣
懷化市會同縣、荊州市江陵縣、宣城市郎溪縣、遵義市仁懷市、鄭州市金水區(qū)、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟蘇尼特右旗、平頂山市汝州市
日照市五蓮縣、吉林市龍?zhí)秴^(qū)、信陽市平橋區(qū)、衢州市江山市、畢節(jié)市織金縣、泉州市石獅市
朝陽市雙塔區(qū)、楚雄大姚縣、吉安市永新縣、昌江黎族自治縣烏烈鎮(zhèn)、呂梁市中陽縣、內(nèi)蒙古呼和浩特市土默特左旗
十堰市竹山縣、上海市青浦區(qū)、蕪湖市繁昌區(qū)、樂山市井研縣、武威市古浪縣、衡陽市衡東縣、萬寧市山根鎮(zhèn)、昭通市彝良縣、牡丹江市東寧市、陽江市陽西縣
內(nèi)蒙古赤峰市松山區(qū)、臨夏臨夏縣、昆明市五華區(qū)、咸寧市赤壁市、濱州市陽信縣、懷化市中方縣、大連市金州區(qū)、商丘市梁園區(qū)、信陽市固始縣、長沙市雨花區(qū)
六盤水市鐘山區(qū)、阜新市太平區(qū)、連云港市灌云縣、定安縣翰林鎮(zhèn)、廣西來賓市合山市
阿壩藏族羌族自治州小金縣、瀘州市敘永縣、呂梁市交口縣、鶴崗市蘿北縣、馬鞍山市含山縣、廣元市昭化區(qū)、延安市寶塔區(qū)、常德市桃源縣、哈爾濱市道里區(qū)
亳州市譙城區(qū)、懷化市洪江市、杭州市建德市、金華市磐安縣、上海市松江區(qū)
佳木斯市富錦市、東莞市黃江鎮(zhèn)、阿壩藏族羌族自治州黑水縣、郴州市資興市、吉安市安?？h、運城市平陸縣、天水市麥積區(qū)、臨沂市蘭陵縣、寧夏銀川市金鳳區(qū)
煙臺市海陽市、甘孜道孚縣、淮安市金湖縣、海西蒙古族天峻縣、連云港市東?？h
白沙黎族自治縣金波鄉(xiāng)、寧波市鎮(zhèn)海區(qū)、張家界市武陵源區(qū)、澄邁縣老城鎮(zhèn)、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市臨河區(qū)、洛陽市老城區(qū)、沈陽市皇姑區(qū)、遼陽市宏偉區(qū)、儋州市和慶鎮(zhèn)、廣西貴港市覃塘區(qū)
中山市中山港街道、杭州市下城區(qū)、寧波市北侖區(qū)、沈陽市鐵西區(qū)、大興安嶺地區(qū)新林區(qū)、文昌市龍樓鎮(zhèn)、株洲市醴陵市、黑河市北安市
太原市晉源區(qū)、延邊汪清縣、南通市如皋市、孝感市孝南區(qū)、東營市廣饒縣、內(nèi)蒙古通遼市庫倫旗、焦作市博愛縣、周口市項城市、平?jīng)鍪徐o寧縣
商洛市柞水縣、臨高縣新盈鎮(zhèn)、甘南迭部縣、淮北市相山區(qū)、太原市杏花嶺區(qū)、東莞市萬江街道、臨汾市侯馬市、黃南澤庫縣、臨汾市浮山縣、德宏傣族景頗族自治州瑞麗市
平?jīng)鍪嗅轻紖^(qū)、內(nèi)蒙古包頭市九原區(qū)、甘孜白玉縣、連云港市連云區(qū)、麗江市寧蒗彝族自治縣
大連市金州區(qū)、臨汾市浮山縣、黔東南施秉縣、南通市崇川區(qū)、懷化市洪江市、黔東南三穗縣、德宏傣族景頗族自治州芒市、昌江黎族自治縣十月田鎮(zhèn)
定安縣富文鎮(zhèn)、宣城市廣德市、信陽市光山縣、直轄縣天門市、渭南市富平縣、臨高縣東英鎮(zhèn)
東莞市厚街鎮(zhèn)、綏化市望奎縣、佛山市順德區(qū)、焦作市武陟縣、荊門市掇刀區(qū)、南陽市淅川縣、南京市浦口區(qū)、煙臺市萊州市、撫州市資溪縣
萍鄉(xiāng)市蘆溪縣、重慶市永川區(qū)、中山市南朗鎮(zhèn)、遼源市東豐縣、景德鎮(zhèn)市浮梁縣、天水市武山縣、撫州市黎川縣、深圳市南山區(qū)
榆林市定邊縣、濱州市博興縣、鞍山市千山區(qū)、淮安市漣水縣、自貢市自流井區(qū)
綿陽市北川羌族自治縣、臨沂市沂南縣、黔東南錦屏縣、徐州市銅山區(qū)、樂山市五通橋區(qū)、衢州市常山縣、遼陽市燈塔市、通化市梅河口市、濟南市槐蔭區(qū)、海東市平安區(qū)
連云港市灌南縣、臨汾市安澤縣、六盤水市水城區(qū)、河源市龍川縣、德宏傣族景頗族自治州盈江縣、臨高縣新盈鎮(zhèn)、本溪市南芬區(qū)、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市五原縣、內(nèi)蒙古烏蘭察布市商都縣、陽泉市城區(qū)
清遠市英德市、福州市永泰縣、清遠市連山壯族瑤族自治縣、商丘市民權(quán)縣、黃南尖扎縣、綏化市肇東市、深圳市鹽田區(qū)、泰安市泰山區(qū)
上饒市余干縣、遂寧市安居區(qū)、湘西州古丈縣、三明市建寧縣、金昌市永昌縣、宜昌市宜都市、黃岡市武穴市、綏化市安達市
400服務(wù)電話：400-186-5909（點擊咨詢）
新澳和香港2025最精準正最精準看,新澳門王中王五肖中特
新澳和香港2025最精準正最精準看,2025新澳門正版免費資本
新澳和香港2025最精準正最精準看,新澳2025年最新版資料：(1)400-186-5909（點擊咨詢）（2）400-186-5909（點擊咨詢）
新澳和香港2025最精準正最精準看,新澳2025最精準正最精準(1)400-186-5909（點擊咨詢）（2）400-186-5909（點擊咨詢）
新澳和香港2025最精準正最精準看,7777788888精準免費四肖2025年
新澳和香港2025最精準正最精準看,智能家居全年無憂節(jié)能方案推薦
環(huán)保維修理念，踐行綠色生活：我們堅持環(huán)保維修理念，在維修過程中盡量減少對環(huán)境的影響，鼓勵客戶選擇維修而非更換新家電，共同踐行綠色生活。
專業(yè)的售后服務(wù)團隊，隨時待命，為您排憂解難。
新澳和香港2025最精準正最精準看,全新數(shù)據(jù)精準傳輸技術(shù)革新方案
新澳和香港2025最精準正最精準看,維修服務(wù)電話全國服務(wù)區(qū)域：
南充市高坪區(qū)、定安縣嶺口鎮(zhèn)、廣西百色市靖西市、長沙市長沙縣、恩施州宣恩縣、營口市站前區(qū)、長治市屯留區(qū)、普洱市墨江哈尼族自治縣
大理永平縣、紅河彌勒市、齊齊哈爾市拜泉縣、泰州市泰興市、上海市虹口區(qū)、汕尾市海豐縣、湛江市雷州市、太原市晉源區(qū)、三沙市西沙區(qū)
白城市洮北區(qū)、東莞市鳳崗鎮(zhèn)、淮南市大通區(qū)、哈爾濱市巴彥縣、金華市武義縣、北京市密云區(qū)、澄邁縣文儒鎮(zhèn)
九江市濂溪區(qū)、東莞市望牛墩鎮(zhèn)、蘇州市吳中區(qū)、運城市稷山縣、廈門市同安區(qū)、廣州市番禺區(qū)
金昌市金川區(qū)、文昌市錦山鎮(zhèn)、泰安市泰山區(qū)、孝感市云夢縣、黑河市愛輝區(qū)、文山文山市、衢州市江山市、玉樹治多縣、玉樹玉樹市
懷化市鶴城區(qū)、湛江市赤坎區(qū)、昌江黎族自治縣七叉鎮(zhèn)、衡陽市南岳區(qū)、涼山會理市
營口市老邊區(qū)、湛江市赤坎區(qū)、紅河建水縣、濟寧市任城區(qū)、日照市嵐山區(qū)
開封市禹王臺區(qū)、內(nèi)蒙古呼和浩特市玉泉區(qū)、海南共和縣、樂山市馬邊彝族自治縣、長沙市天心區(qū)、駐馬店市確山縣、南充市營山縣、昆明市晉寧區(qū)、黔東南岑鞏縣
德宏傣族景頗族自治州芒市、甘孜九龍縣、瀘州市合江縣、梅州市豐順縣、駐馬店市泌陽縣、廣西玉林市興業(yè)縣、周口市鄲城縣
瀘州市龍馬潭區(qū)、洛陽市新安縣、云浮市云城區(qū)、寧夏固原市彭陽縣、廣安市廣安區(qū)、安康市石泉縣
珠海市香洲區(qū)、咸陽市渭城區(qū)、綏化市安達市、文昌市文城鎮(zhèn)、肇慶市端州區(qū)、盤錦市盤山縣
黃山市黃山區(qū)、臺州市路橋區(qū)、泉州市安溪縣、深圳市坪山區(qū)、臺州市臨海市、澄邁縣橋頭鎮(zhèn)、天津市寶坻區(qū)、廣西桂林市陽朔縣、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟正鑲白旗
武威市涼州區(qū)、直轄縣仙桃市、宜賓市敘州區(qū)、蕪湖市弋江區(qū)、武漢市漢南區(qū)、福州市閩清縣、煙臺市萊州市、榆林市子洲縣、贛州市信豐縣、煙臺市牟平區(qū)
忻州市靜樂縣、伊春市鐵力市、哈爾濱市松北區(qū)、蕪湖市南陵縣、平?jīng)鍪星f浪縣、長治市武鄉(xiāng)縣、延安市洛川縣、撫順市清原滿族自治縣、長治市平順縣
呂梁市柳林縣、蘭州市安寧區(qū)、撫順市撫順縣、福州市閩清縣、邵陽市綏寧縣、聊城市冠縣、涼山美姑縣、汕尾市陸河縣
廣西防城港市上思縣、臨沂市臨沭縣、銅仁市沿河土家族自治縣、眉山市洪雅縣、襄陽市?？悼h、榆林市綏德縣、重慶市巫溪縣
菏澤市鄆城縣、新鄉(xiāng)市延津縣、宜昌市遠安縣、蘇州市姑蘇區(qū)、河源市東源縣、哈爾濱市阿城區(qū)、昌江黎族自治縣十月田鎮(zhèn)、大同市云岡區(qū)
茂名市化州市、銅仁市印江縣、衢州市常山縣、聊城市陽谷縣、三亞市崖州區(qū)、寶雞市千陽縣、臨汾市曲沃縣、黔東南從江縣、濰坊市安丘市、寧德市蕉城區(qū)
東莞市鳳崗鎮(zhèn)、撫順市東洲區(qū)、臨沂市羅莊區(qū)、內(nèi)蒙古包頭市白云鄂博礦區(qū)、瓊海市長坡鎮(zhèn)、嘉峪關(guān)市新城鎮(zhèn)
呂梁市孝義市、濮陽市南樂縣、中山市三角鎮(zhèn)、泉州市洛江區(qū)、襄陽市棗陽市
哈爾濱市道里區(qū)、天津市和平區(qū)、煙臺市芝罘區(qū)、萬寧市大茂鎮(zhèn)、黃岡市武穴市、萬寧市山根鎮(zhèn)、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟正藍旗、樂山市市中區(qū)
呂梁市交城縣、洛陽市澗西區(qū)、十堰市竹溪縣、葫蘆島市連山區(qū)、北京市石景山區(qū)、銅仁市江口縣、寶雞市千陽縣、德陽市羅江區(qū)、德州市慶云縣
黔東南黎平縣、阜新市清河門區(qū)、益陽市資陽區(qū)、駐馬店市確山縣、揚州市高郵市
武漢市江岸區(qū)、達州市達川區(qū)、曲靖市陸良縣、茂名市高州市、紅河石屏縣
菏澤市巨野縣、長沙市開福區(qū)、成都市都江堰市、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市磴口縣、新鄉(xiāng)市獲嘉縣、杭州市淳安縣、湘潭市雨湖區(qū)、武漢市新洲區(qū)
婁底市雙峰縣、沈陽市和平區(qū)、阜陽市潁泉區(qū)、楚雄南華縣、紹興市柯橋區(qū)、南平市武夷山市
中山市三角鎮(zhèn)、六安市葉集區(qū)、內(nèi)蒙古赤峰市松山區(qū)、五指山市通什、武漢市漢陽區(qū)、商洛市洛南縣、邵陽市新寧縣
中基協(xié)年內(nèi)已開出182張“罰單”，信披違規(guī)等八大類問題成為重災(zāi)區(qū)|界面新聞
界面新聞記者 | 龍力
4月30日，中基協(xié)披露了新一批共10份紀律處分決定書，涉及深圳達慧、上海極灝、上海海升等3家私募及7位相關(guān)人員。
至此，中基協(xié)今年前4個月已經(jīng)累計披露了182份面向私募及相關(guān)人員的“罰單”（包括紀律處分決定書、紀律處分復(fù)核決定書、紀律處分復(fù)核決定書送達公告等）。
經(jīng)梳理，上述182張罰單共涉及到48家私募及相關(guān)人員，其中私募證券投資基金管理人有31家，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人有16家，另有1家為其他私募投資基金管理人。
從中基協(xié)披露的處罰原因來看，相關(guān)私募的違規(guī)行為主要可以劃分為八大類。
一是信息披露違規(guī)。
信披違規(guī)是私募最容易踩到的紅線之一。年內(nèi)收到中基協(xié)“罰單”的私募存在的相關(guān)違規(guī)行為具體包括：未按規(guī)定及約定進行信息披露、未適當履行信息披露義務(wù)、未向投資者披露影響或可能影響投資者權(quán)益的重大事項、未及時向投資者披露重大關(guān)聯(lián)交易事項等。
比如百億私募平安財富未按規(guī)定及合同約定向部分投資者披露產(chǎn)品關(guān)聯(lián)交易等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息；上海添橙旗下有產(chǎn)品認購某食品股份有限公司發(fā)行的股票，公司未按合同約定向相關(guān)投資者披露其股東及該產(chǎn)品基金經(jīng)理姚某為該食品股份有限公司的股東；深圳達慧在管理的私募基金觸及平倉線、預(yù)警線時，未按照合同約定向投資者披露基金投資相關(guān)信息等。
二是登記備案或信息報送違規(guī)。
私募在登記備案、信息報送等方面的違規(guī)行為也被大量“揪出”，具體包括：未及時向協(xié)會報送相關(guān)信息、向協(xié)會報送的信息不真實/不準確、未按規(guī)定辦理產(chǎn)品備案或產(chǎn)品備案信息與實際不符、不符合私募基金管理人登記要求、高級管理人員及從業(yè)人員不符合登記要求、登記的高級管理人員未實際履職等。
此外，上海豐穗、北京鉑宇、深圳中金創(chuàng)新、深圳南電、上海寰財、深圳達慧等部分私募還存在不配合自律檢查等相關(guān)違規(guī)行為。比如上海豐穗未完全配合自律檢查，多次提交隱藏多數(shù)交易對手方及交易摘要的公司銀行賬戶流水，未準確、完整提供檢查所需材料；深圳中金創(chuàng)新提交了三次自律檢查情況說明，但未按自律檢查通知要求完整提交材料等。
.png "中基協(xié)年內(nèi)已開出182張“罰單”，信披違規(guī)等八大類問題成為重災(zāi)區(qū)|界面新聞")
三是未落實投資者適當性義務(wù)。
只能面向合格投資者進行募集和銷售是私募基金的一大特征，不過履行投資者適當性義務(wù)也是私募最容易出問題的環(huán)節(jié)之一。
年內(nèi)被罰私募的相關(guān)違規(guī)行為包括：未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明或收入證明、收入證明不符合合格投資者審查要求、投資者風險承受能力類型劃分不符合要求、未嚴格執(zhí)行合格投資者確認程序、未合理審慎地審查投資者是否符合私募基金私募基金合格投資者標準、向非合格投資者募集資金且人數(shù)超過法定上限、未采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、投資者風險測評不符合要求、未妥善保存投資者適當性管理方面的記錄、委托他人制作收集部分投資者適當性材料等。
比如杭州思梵向中基協(xié)提交的部分投資者資產(chǎn)證明材料缺失或存在瑕疵；上海添橙部分投資者的風險承受能力等級與產(chǎn)品風險等級不匹配，且未提交在投資者適當性不匹配時銷售基金應(yīng)當額外追加的其他材料等。
四是從事與私募無關(guān)或存在沖突的業(yè)務(wù)。
今年以來中基協(xié)披露的“罰單”中一共僅涉及到6家管理規(guī)模在20億元以上的私募，其中有5家曾從事與私募基金管理無關(guān)或存在沖突的其他業(yè)務(wù)。
具體來看，多家私募曾從事“涉?zhèn)睒I(yè)務(wù)。比如上海復(fù)熙利用自有資金或介紹外部資金參與債券發(fā)行認購或交易從而獲得服務(wù)費、推介費；上海竹潤利用旗下產(chǎn)品協(xié)助某開發(fā)集團發(fā)行債券并收取投資咨詢費；上海君犀接受投資人指示下達交易指令認購指定債券。此外，平安財富從事咨詢類業(yè)務(wù)，主要包括財務(wù)顧問服務(wù)、投資顧問服務(wù)和其他顧問服務(wù)等；上海添橙向三家機構(gòu)提供咨詢或投資引資服務(wù)。
其他部分私募也曾存在相關(guān)違規(guī)行為，比如上海晉蓉為其他公司提供債券相關(guān)咨詢服務(wù)并且收取相關(guān)費用；杭州明曦提供信用債市場咨詢服務(wù)、幫助債券發(fā)行人推薦資金認購方并收取相關(guān)費用；深圳中金創(chuàng)新2022年審計報告有關(guān)項目注釋載明營業(yè)收入為承銷服務(wù)費等。
五是未盡謹慎勤勉義務(wù)。
根據(jù)相關(guān)“罰單”，私募在未盡謹慎勤勉義務(wù)方面出現(xiàn)頻率最高的違規(guī)情形是將旗下產(chǎn)品賬戶出借給他人使用或按照他人要求進行投資操作。
比如青島青石將產(chǎn)品期貨賬戶出借給非本機構(gòu)人員從事期貨交易；青島裕瑞管理產(chǎn)品開戶后將期貨、股票賬號和密碼交至非公司員工操作；上海極灝產(chǎn)品證券賬戶委托給非機構(gòu)工作人員進行投資管理并簽訂投資合作協(xié)議、投資顧問協(xié)議；上海永帛曾根據(jù)他人投資交易指令下單；深圳展鴻、上海竹潤曾按他人要求購買指定債券；杭州嵩銀曾接過銀行等金融機構(gòu)通道類業(yè)務(wù)等。
私募在管理部分產(chǎn)品時的相關(guān)違規(guī)行為還有比如：上海侏羅紀未按約定收取產(chǎn)品管理費，對于管理費的計提標準無法釋明；上海富善、上海殊馥未謹慎核實投資者與投資標的的關(guān)聯(lián)關(guān)系；上海盈水與寧國金信通等存在人員混同、資金往來等情形；上海寰財部分投資者的冷靜期回訪確認書簽署時間早于或等于基金合同簽署時間及投資款繳付時間；北京國開銀信、上海云毅未督促相關(guān)方依據(jù)協(xié)議履行相關(guān)義務(wù)等。
六是利用基金財產(chǎn)牟利。
也有不少私募曾利用基金財產(chǎn)為自身或他人牟利。比如上海復(fù)熙、杭州嘉祺利用基金對外投資，并由公司或關(guān)聯(lián)方向被投標的發(fā)行人另行收費；湖南偉大股權(quán)將部分私募基金財產(chǎn)投資于公司實控人及其實際控制的企業(yè)或項目；上海晉蓉與第三方公司簽署協(xié)議，利用公司旗下產(chǎn)品認購相關(guān)債券并收取相關(guān)費用；上海永帛產(chǎn)品參與相關(guān)債券代持，通過公司賬戶收取債券代持保證金，指定第三方收取債券代持費用；東水天盈利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送等。
此外，杭州明曦旗下某產(chǎn)品存在多次高買低賣部分債券的異常交易行為，公司未及時發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致投資者產(chǎn)生重大損失，為其他相關(guān)主體提供利益輸送的通道；深圳南電某投資者轉(zhuǎn)給公司的投資款項并未轉(zhuǎn)入相關(guān)產(chǎn)品等。
七是承諾保本、保收益等。
承諾保本、保收益等則是私募的另一個違規(guī)重災(zāi)區(qū)，年內(nèi)收到中基協(xié)“罰單”的深圳南電、杭州嵩銀、深圳常青藤、北京鈺鼎、東水天盈等多家私募均曾存在相關(guān)行為。
其中，深圳常青藤或其法定代表人與部分投資者簽署相關(guān)協(xié)議書或承諾函，承諾投資本金不受損失、固定比例損失等；東水天盈向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；深圳南電、“南電貳號基金”與某投資者簽署的多份《基金認購確認函》中載明“預(yù)期年化收益”“到期一次性歸還出資額”等表述；北京鈺鼎相關(guān)人員向部分投資者出具的收據(jù)中載明“收到委托投資款、約定明確利率、承諾到期還本付息”等內(nèi)容；杭州嵩銀部分產(chǎn)品基金合同存在“預(yù)期收益率”的表述等。
八是未落實內(nèi)控制度。
梳理相關(guān)“罰單”可見，晨脈創(chuàng)業(yè)投資、上海侏羅紀、深圳優(yōu)配、上海富善、杭州侏羅紀、上海紅檀等多家私募在內(nèi)控方面存在違規(guī)行為，典型的情況是公司制定了相關(guān)的制度，但實際運作過程中并未落實其中的部分條款。
比如上海紅檀和上海富善建立了投資決策委員會制度，但是未能向協(xié)會提交部分產(chǎn)品的投資決策文件；晨脈創(chuàng)投執(zhí)行董事李海燕未根據(jù)公司關(guān)聯(lián)交易制度的規(guī)定參與旗下部分產(chǎn)品涉及關(guān)聯(lián)交易的投資決策；上海侏羅紀建立了業(yè)務(wù)隔離制度，但是公司某員工同時在交易部擔任交易員和在投資研究部擔任債券基金經(jīng)理；杭州侏羅紀旗下“寧波霆龍”的基金合同沒有按照公司信息披露制度的規(guī)定約定相關(guān)事項；深圳優(yōu)配私自篡改公司銀行賬戶流水中交易對手方信息并向行政監(jiān)管部門提交虛假資料等。
除了上述八大類違規(guī)“重災(zāi)區(qū)”以外，還有部分私募存在委托不具備基金銷售資格單位或個人從事資金募集活動、冷靜期回訪不規(guī)范、未妥善保管私募基金相關(guān)資料、辦公場所不獨立或不符合要求、基金賬戶運作不規(guī)范、混同辦公、推介材料存在誤導(dǎo)性陳述、違反合同約定投資運作、經(jīng)營管理失控、無專職員工、聘用掛靠人員、從事基金業(yè)務(wù)的部分人員未取得基金從業(yè)資格等相關(guān)違規(guī)行為。
值得一提的是，根據(jù)中基協(xié)披露的“罰單”，48家年內(nèi)被罰私募中絕大多數(shù)均存在多項違規(guī)行為。
截至目前，其中有18家私募已經(jīng)被中基協(xié)注銷管理人登記，2家主動注銷管理人登記，仍在運作的另外28家則以中小私募居多，其中，管理規(guī)模居于0-5億元的有15家，管理規(guī)模居于5-10億元、10-20億元、20-50億元以及100億元以上的分別有4家、3家、5家和1家。
相關(guān)推薦：
