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孝感市漢川市、涼山寧南縣、洛陽市老城區(qū)、寧夏固原市涇源縣、淮南市大通區(qū)、沈陽市法庫縣、泰州市泰興市、海北剛察縣
鐵嶺市清河區(qū)、澄邁縣中興鎮(zhèn)、宿州市埇橋區(qū)、渭南市大荔縣、吉安市泰和縣、重慶市酉陽縣、中山市南頭鎮(zhèn)、廣西百色市凌云縣、常德市武陵區(qū)、玉溪市通??h
東莞市清溪鎮(zhèn)、酒泉市玉門市、南昌市南昌縣、鄭州市二七區(qū)、雅安市寶興縣、運城市新絳縣、五指山市水滿、泰州市高港區(qū)、鎮(zhèn)江市丹陽市
廣元市旺蒼縣、廣西百色市德??h、廣西梧州市龍圩區(qū)、孝感市云夢縣、蕪湖市南陵縣、潮州市潮安區(qū)、泰州市興化市
涼山會理市、上饒市廣信區(qū)、周口市西華縣、衢州市常山縣、黃岡市黃州區(qū)、澄邁縣仁興鎮(zhèn)、寧德市柘榮縣
咸陽市涇陽縣、陵水黎族自治縣本號鎮(zhèn)、重慶市潼南區(qū)、滁州市全椒縣、龍巖市漳平市、伊春市烏翠區(qū)、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市康巴什區(qū)、周口市太康縣、鶴崗市綏濱縣、湛江市赤坎區(qū)
廣西賀州市鐘山縣、儋州市中和鎮(zhèn)、本溪市南芬區(qū)、廣西來賓市武宣縣、慶陽市華池縣、宜賓市高縣、菏澤市鄆城縣
西寧市城北區(qū)、白沙黎族自治縣阜龍鄉(xiāng)、舟山市定海區(qū)、咸陽市長武縣、福州市福清市、孝感市漢川市、齊齊哈爾市克東縣
黃山市休寧縣、瓊海市陽江鎮(zhèn)、樂山市井研縣、洛陽市澗西區(qū)、蘭州市紅古區(qū)、德州市德城區(qū)、淮安市金湖縣、鄂州市梁子湖區(qū)、江門市恩平市、沈陽市康平縣
綏化市蘭西縣、南昌市進賢縣、阿壩藏族羌族自治州理縣、屯昌縣坡心鎮(zhèn)、通化市通化縣、合肥市廬陽區(qū)
衢州市龍游縣、雙鴨山市嶺東區(qū)、曲靖市宣威市、鶴崗市蘿北縣、涼山布拖縣、長春市綠園區(qū)、吉安市遂川縣、蘭州市皋蘭縣、樂山市市中區(qū)
天津市寧河區(qū)、重慶市渝中區(qū)、阿壩藏族羌族自治州茂縣、重慶市潼南區(qū)、甘孜爐霍縣、湛江市霞山區(qū)、萬寧市和樂鎮(zhèn)、汕尾市陸豐市、眉山市青神縣、日照市五蓮縣
茂名市茂南區(qū)、廣西百色市靖西市、沈陽市鐵西區(qū)、玉溪市華寧縣、普洱市墨江哈尼族自治縣、白城市洮南市、信陽市浉河區(qū)、紅河瀘西縣、曲靖市富源縣
延安市安塞區(qū)、黃石市下陸區(qū)、朔州市平魯區(qū)、三門峽市盧氏縣、綏化市安達市、東莞市橫瀝鎮(zhèn)、咸寧市嘉魚縣、濰坊市臨朐縣
中山市三角鎮(zhèn)、鶴崗市南山區(qū)、蚌埠市龍子湖區(qū)、菏澤市鄆城縣、洛陽市欒川縣、寧德市周寧縣、朔州市平魯區(qū)、臨汾市大寧縣
廣西玉林市北流市、許昌市襄城縣、恩施州利川市、西雙版納勐海縣、揚州市儀征市、儋州市雅星鎮(zhèn)、廣西桂林市永??h、瓊海市潭門鎮(zhèn)
中山市古鎮(zhèn)鎮(zhèn)、通化市柳河縣、黃山市歙縣、晉中市壽陽縣、昆明市東川區(qū)、大興安嶺地區(qū)塔河縣、文昌市翁田鎮(zhèn)、阜新市細河區(qū)
九江市共青城市、伊春市友好區(qū)、永州市冷水灘區(qū)、天水市清水縣、廣西桂林市興安縣、鎮(zhèn)江市潤州區(qū)、漳州市龍文區(qū)、新鄉(xiāng)市新鄉(xiāng)縣、大慶市薩爾圖區(qū)、哈爾濱市通河縣
九江市廬山市、廣西玉林市陸川縣、晉城市陵川縣、四平市伊通滿族自治縣、北京市石景山區(qū)、商丘市睢縣、合肥市長豐縣
淄博市博山區(qū)、盤錦市興隆臺區(qū)、荊州市石首市、北京市海淀區(qū)、運城市平陸縣、沈陽市渾南區(qū)、廣西崇左市寧明縣、寶雞市鳳翔區(qū)、內(nèi)蒙古呼和浩特市回民區(qū)
榆林市綏德縣、商丘市寧陵縣、新鄉(xiāng)市紅旗區(qū)、遼陽市白塔區(qū)、三明市永安市、清遠市連山壯族瑤族自治縣、宣城市涇縣、茂名市信宜市、咸寧市通城縣
黃山市休寧縣、咸寧市崇陽縣、文昌市蓬萊鎮(zhèn)、北京市延慶區(qū)、南平市光澤縣、鶴壁市山城區(qū)、遵義市綏陽縣、溫州市永嘉縣、寧夏銀川市西夏區(qū)、內(nèi)蒙古赤峰市克什克騰旗
大興安嶺地區(qū)呼瑪縣、哈爾濱市松北區(qū)、安順市普定縣、鶴崗市興安區(qū)、內(nèi)江市市中區(qū)、齊齊哈爾市依安縣
昭通市彝良縣、定安縣嶺口鎮(zhèn)、廣西玉林市玉州區(qū)、江門市開平市、廣西貴港市港北區(qū)、廣元市昭化區(qū)、黃岡市麻城市、安陽市湯陰縣
安陽市湯陰縣、東莞市樟木頭鎮(zhèn)、咸寧市崇陽縣、婁底市婁星區(qū)、漳州市華安縣、常德市石門縣、張家界市慈利縣、成都市簡陽市、韶關(guān)市南雄市
東莞市橋頭鎮(zhèn)、徐州市新沂市、玉溪市通??h、漢中市城固縣、泰州市高港區(qū)、南充市閬中市、涼山會理市、上海市徐匯區(qū)
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岳陽市君山區(qū)、上饒市信州區(qū)、忻州市定襄縣、龍巖市新羅區(qū)、新鄉(xiāng)市獲嘉縣、慶陽市鎮(zhèn)原縣、廣州市海珠區(qū)、大同市云岡區(qū)、宣城市寧國市
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商丘市夏邑縣、德宏傣族景頗族自治州隴川縣、重慶市合川區(qū)、蘭州市安寧區(qū)、麗水市景寧畬族自治縣、定西市臨洮縣、黃岡市武穴市、恩施州來鳳縣、菏澤市牡丹區(qū)
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寧夏銀川市靈武市、河源市源城區(qū)、溫州市鹿城區(qū)、畢節(jié)市納雍縣、池州市石臺縣、成都市武侯區(qū)、湘西州永順縣、汕頭市澄海區(qū)、清遠市清新區(qū)、威海市文登區(qū)
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中銀證券一員工違規(guī)炒股遭處罰,監(jiān)管緊盯從業(yè)人員投資行為|界面新聞
界面新聞記者 | 孫藝真
從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股背景下,仍有券商員工頂風(fēng)作案遭處罰。
今年年內(nèi),監(jiān)管部門處罰對象多涉及營業(yè)部一線員工,其中跨券商開戶、違規(guī)代持是處罰“重災(zāi)區(qū)”。
5月12日晚間,證監(jiān)會新疆監(jiān)管局發(fā)布的一則行政處罰公告顯示,中銀證券(601696.SH)一營業(yè)部時任財務(wù)主管朱某因違規(guī)買賣股票受到行政處罰。
圖片來源:新疆證監(jiān)局網(wǎng)站上述處罰公告顯示,朱某于2019年3月1日至2025年1月28日在中銀證券烏魯木齊東風(fēng)路營業(yè)部擔(dān)任財務(wù)主管,是證券從業(yè)人員。
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監(jiān)管部門查明,朱某存在控制使用他人賬戶違規(guī)買賣股票的行為。2019年3月1日至2024年6月21日期間,朱某控制使用“徐某花”在長江證券、中銀證券和國泰君安證券開立的普通證券賬戶進行股票交易,累計買入金額2952萬元,累計賣出金額2941萬元,合計虧損20萬元。賬戶內(nèi)資金主要來源和去向為朱某本人。

證監(jiān)會新疆監(jiān)管局指出,朱某的上述行為構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,監(jiān)管部門對朱某處以5萬元罰款。
2024年年末,原中銀證券內(nèi)控與法律合規(guī)部副總經(jīng)理、風(fēng)險合規(guī)管理板塊負(fù)責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)亓磊因個人原因卸任,并于2025年3月轉(zhuǎn)投光大保德信,擔(dān)任督察長一職。目前,中銀證券督察長、合規(guī)總監(jiān)職務(wù)由執(zhí)行總裁周冰代行。
年內(nèi),監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等行為屢出重拳。從政策端來看,中證協(xié)日前就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)》(下稱《管理指引》)在業(yè)內(nèi)征求意見,旨在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為。
界面新聞從行業(yè)人士處了解到,就在《管理指引》發(fā)布當(dāng)日,有頭部券商立即內(nèi)部下發(fā)通知,重申禁止證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客操作要求。通知顯示,該公司除嚴(yán)禁從業(yè)人員直接或間接持有、買賣股票等情況之外,還加強了查詢、留存相關(guān)員工及親屬在全市場開戶情況,并根將根據(jù)違規(guī)情況直接追究領(lǐng)導(dǎo)的管理責(zé)任。
“從業(yè)人員管理‘嚴(yán)監(jiān)管’氛圍是基調(diào),《管理規(guī)則》是對已有管理規(guī)則的進一步細化,意在進一步完善相關(guān)管控機制?!庇腥毯弦?guī)人士對界面新聞表示。“但是,違規(guī)炒股往往隱蔽性強,控制他人賬戶、異地設(shè)備登錄、分散IP操作交易或在其他券商開戶的情況,排查難度較大,關(guān)鍵還是申報利害關(guān)系人賬戶以及常規(guī)登錄設(shè)備?!?/span>
從最近監(jiān)管部門披露的處罰案例來看,年內(nèi),已有包括華安證券(600909.SH)、國元證券(688631.SH)、華林證券(002945.SZ)、湘財證券、國都證券、光大證券(601788.SH)、國投證券、中山證券在內(nèi)的多家券商從業(yè)人員違規(guī)炒股吃罰單,違規(guī)行為包括“代客炒股”、“ 借他人名義持有、買賣證券”等情況,其中多見虧損案例及跨券商開戶的違規(guī)情況。除上述中銀證券朱某虧損20萬元被罰,原中山證券員工譚某也在今年初因炒股累計虧損58.5萬元同遭深圳證監(jiān)局處罰。
“證券從業(yè)人員身處市場一線,容易接觸未公開信息或市場敏感動向,存在利用信息優(yōu)勢牟利的動機。”有券商合規(guī)人士向界面新聞表示,“其中,個別人員合規(guī)意識淡薄、漠視管控要求或抱有僥幸心理,或是因部分分支機構(gòu)管控機制運行不到位,種種原因?qū)е旅吭氯杂胁糠址种C構(gòu)出現(xiàn)疑似數(shù)據(jù)?!?/span>
上述人士認(rèn)為,除完善分類監(jiān)管、加大處罰力度等外部監(jiān)管之外,券商自身也不斷開展自查自糾,通過技術(shù)手段推廣AI交易行為分析系統(tǒng),實時監(jiān)測異常賬戶關(guān)聯(lián)性,將技術(shù)手段與處罰措施相結(jié)合,提高違法成本,從而維護資本市場公信力與公平性,杜絕信息不對稱及利益輸送,切實保護投資者權(quán)益。
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