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D類名單更新!8名保代暫停執(zhí)業(yè),涉6家券商,十余年前舊案遭“掘地三尺”|界面新聞

界面新聞記者 | 陳靖

中證協(xié)官網顯示,近日,保薦代表人分類名單已再度更新。其中D類(暫停業(yè)務類)名單新增8人,總數達到15人。

此次新增的8名保代分別來自申萬宏源(000166.SZ)、國元證券(000728.SZ)、財信證券、廣發(fā)證券(000776.SZ)、東吳證券(601555.SH)、中金公司(601995.SH)6家券商。

以下是目前中證協(xié)公布的15名D類保代名單:

具體來看,本次其中新增的8名D類保代及涉及事由分別為:申萬宏源證券承銷保薦保代吳杏輝事涉國宏工具IPO項目;國元證券保代馬志濤、徐明事涉安芯電子IPO項目。

財信證券保代蔣序全事涉紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行項目。蔣序全所涉項目在東吳證券任職期間,目前蔣序全已不是保代,資格轉為一般證券業(yè)務。

D類名單更新!8名保代暫停執(zhí)業(yè),涉6家券商,十余年前舊案遭“掘地三尺”|界面新聞

廣發(fā)證券保代李佳佳事涉紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行項目。李佳佳所涉項目同樣在東吳證券任職期間,其與蔣序全是紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票項目簽字保代。李佳佳也不再擔任保代,資格轉為一般證券業(yè)務。

東吳證券保代王新、張琦事涉國美通訊非公開項目;中金公司保代趙善軍事涉上海思爾芯IPO項目。

申萬宏源承銷保薦的吳杏輝因在國宏工具IPO項目中的保薦職責履行存在瑕疵,被上交所處以6個月內不接受其簽字文件的紀律處分。該項目已于2024年4月28日撤回。

廣發(fā)證券李佳佳與財信證券蔣序全因紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行項目被“舊責新究”。盡管二人已轉任一般證券業(yè)務資格,但在東吳證券任職期間作為簽字保薦代表人,未能審慎核查,且在持續(xù)督導期間未履行勤勉義務,最終導致機構與個人雙雙受罰,體現了監(jiān)管“追溯追責”的嚴格要求。

該事件發(fā)生在十余年前,東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年度非公開發(fā)行事項擔任持續(xù)督導保薦機構,持續(xù)督導期至2017年12月31日。紫鑫藥業(yè)財務造假情況自2013年持續(xù)至2021年,累計時間達9年。但經查,東吳證券在保薦及持續(xù)督導過程中未發(fā)現虛假數據情況。紫鑫藥業(yè)已于2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。

不過,作為紫鑫藥業(yè)定增的保薦人,東吳證券在保薦過程中及事后的持續(xù)督導過程中,未發(fā)現虛假數據情況。紫鑫藥業(yè)已于2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。

D類展示的是資格罰,采取動態(tài)更新機制,并非固定名單,罰畢就會離開榜單,主要與保代被具體采取的監(jiān)管措施以及期限掛鉤。

投行是資本市場的“看門人”,保代是“守門員”的一線人員,在近幾年監(jiān)管加大力度督促投行回歸本源,推動保代更加勤勉盡責下,迄今有數百位保代受到處罰。上述案例凸顯了監(jiān)管機構對保薦機構及個人在IPO及非公開發(fā)行項目中履職情況的嚴格監(jiān)管態(tài)度,即使項目已撤回或時間久遠,違規(guī)行為仍會被追溯并嚴懲。

中證協(xié)于2020年12月建立保薦代表人分類名單制度,最初包括A(綜合執(zhí)業(yè)信息)、B(機構驗證類)、C(處罰處分類)三類。2024年9月,中證協(xié)新增D類(暫停業(yè)務類)名單,進一步完善負面評價公示機制。

截至目前,中證協(xié)公示的A類保薦代表人共8552位,較去年9月下旬已減少168人。整體來看,約300位保代存在違反自律規(guī)則或監(jiān)管規(guī)定的行為。

近年來,證監(jiān)會持續(xù)壓實中介機構責任,對未勤勉盡責的行為進行嚴格追究。2024年,證監(jiān)會共查辦證券期貨違法案件739件,其中中介機構未勤勉盡責案件95件,占比13%,連續(xù)三年增加。證監(jiān)會表示,中介機構作為資本市場治理的重要力量,其執(zhí)業(yè)質量直接關系到市場的健康運行。

涉事券商多表示將誠懇接受處罰,深刻反思,全面加強內部管理,提升投行業(yè)務的執(zhí)業(yè)質量,履行好資本市場“看門人”的責任。此次名單更新反映了監(jiān)管機構對保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的嚴格監(jiān)管,以及對中介機構責任追究的持續(xù)加強。

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