界面新聞記者 | 龍力
近日，多地證監(jiān)局紛紛發(fā)文要求轄區(qū)內各私募管理人開展自查自糾等相關工作。
廣東證監(jiān)局5月6日印發(fā)《關于開展轄區(qū)私募機構規(guī)范發(fā)展活動的通知》，要求截至今年一季度末注冊地在廣東省內（不含深圳市）并已在中基協登記的私募機構開展相關自查工作，并在5月31日前報送相關材料。
自查重點包括：私募機構在宣傳推介、資金募集、投資運作等業(yè)務環(huán)節(jié)是否合規(guī)，登記備案信息報送、信息披露等是否真實、準確、完整、及時，內部管理和風險控制是否完善，是否存在基金產品逾期、未備案有限合伙企業(yè)、異地經營、開展程序化交易等情形，是否從事與私募基金管理相沖突或者無關的業(yè)務等。
上海證監(jiān)局是4月底下發(fā)《關于規(guī)范上海轄區(qū)私募基金管理人經營運作的通知》（下稱《通知》），要求轄區(qū)各私募基金管理人對照相關要求，對公司基本情況、存續(xù)私募基金運行情況、出資設立未備案合伙企業(yè)情況等開展自評自糾，截止時間為6月15日。
除了自評自糾之外，《通知》還要求轄區(qū)各私募基金管理人應組織公司實控人及全體員工對相關現行法律法規(guī)及自律規(guī)則開展集中學習，結合公開處理處罰案例認真研讀相關條款，強化合規(guī)經營理念，筑牢風險防線；對照證監(jiān)局官網定期發(fā)布的私募基金監(jiān)管通訊中的典型案例深入檢視自身存在的問題，積極參加行業(yè)培訓，夯實規(guī)范運作基礎，培育遵規(guī)守紀文化。
同樣在4月底，河南證監(jiān)局發(fā)布《關于開展河南轄區(qū)2025年私募基金“強基”專項行動的通知》，專項行動時間為4月30日至11月30日，工作安排涵蓋開展自查、審閱分析、現場檢查和宣傳引導等四大環(huán)節(jié)。其中自查環(huán)節(jié)要求各管理人全面梳理自身經營情況，重點包括宣傳推介、資金募集、投資運作等業(yè)務環(huán)節(jié)是否合規(guī)，信息報送和披露是否真實、準確、完整、及時等，并在5月15日前報送相關材料。
據界面新聞了解，此前貴州、寧波、廈門、福建、重慶、山東等其他多地證監(jiān)局也已經陸續(xù)發(fā)文，開啟轄區(qū)2025年私募自查等相關工作。
針對部分私募的違法違規(guī)行為，今年以來各地證監(jiān)局也已經開出了不少“罰單”。
據界面新聞不完全梳理，截至5月9日，廣東、北京、深圳、上海、浙江、黑龍江、江蘇等21地證監(jiān)局今年以來已經面向近百家私募管理人及其相關人員開出“罰單”。
從管理規(guī)模上看，中小私募首當其沖，大約有60%的被罰私募管理規(guī)模居于0-5億元區(qū)間。不過，部分知名私募也未能幸免，其中包括三家百億私募，分別是珠海通沛股權投資、深圳市珠投股權投資和北京中冶建新投資，三者均為私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。
珠海通沛股權投資因存在“為單一項目設立多只基金，投資者人數超過法定限制”、“將基金財產所產生的利息收益以財務顧問費名義收取至合伙企業(yè)賬戶”等違規(guī)行為被廣東證監(jiān)局責令改正；深圳市珠投股權投資因存在“未獨立開展投資決策及未履行謹慎勤勉義務”的情形，被深圳證監(jiān)局出具警示函；北京中冶建新投資因存在“管理、運用私募基金財產，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務”、“未按照合同約定向投資者進行信息披露”等違規(guī)行為被北京證監(jiān)局出具警示函。
近期以來，深圳、天津、上海、北京等多地證監(jiān)局還陸續(xù)發(fā)文通報了各自轄區(qū)內部分私募管理人違法違規(guī)的典型案例。
深圳證監(jiān)局分別于4月21日和5月7日發(fā)布2025年第1期和第2期《深圳私募基金監(jiān)管情況通報》，其中提到的典型問題涉及委托不具備基金銷售業(yè)務資格的機構或個人從事資金募集活動、違規(guī)設立分支機構從事資金募集活動、向不特定對象宣傳推介私募基金、非法拆分轉讓私募基金份額或其收（受）益權、向投資者承諾保本保收益、向非合格投資者募集資金、未謹慎勤勉履行投資者適當性管理義務、挪用基金財產、投資運作違反監(jiān)管要求、投資運作違反基金合同約定、關聯交易未履行合同約定的決策機制、凈值失真期間允許開放申贖、未按合同約定支付贖回款等。
天津證監(jiān)局5月6日發(fā)布《天津轄區(qū)私募基金違規(guī)案例通報》，其中提及的違規(guī)案例相關違規(guī)行為主要包括管理人未勤勉盡責、從事與私募基金管理無關的業(yè)務、向非合格投資者募集資金、信息更新不及時、信息披露違規(guī)、違反投資者適當性管理義務以及其他違規(guī)情況等。天津證監(jiān)局要求，轄區(qū)各管理人應該結合自身情況，持續(xù)學習私募基金相關法律法規(guī)，提升合規(guī)意識，對照上述通報的問題開展自查整改，避免類似問題再次發(fā)生。
除了各地證監(jiān)局以外，今年以來中基協也在持續(xù)打擊私募違法違規(guī)行為。
據界面新聞統(tǒng)計，截至5月9日，中基協2025年以來已經累計披露了194份面向私募及相關人員的“罰單”，共涉及51家私募管理人。
在行業(yè)監(jiān)管持續(xù)趨嚴的背景下，私募行業(yè)也在加速出清。中基協數據顯示，截至5月9日，今年以來已經有455家私募注銷管理人登記，其中244家為協會注銷，186家為主動注銷，24家為12個月無在管注銷，另有1家為依公告注銷。